顧立雄:督促兆豐 確保符合美反洗錢防制
- 時間:2018-01-18 17:13
- 新聞引據:採訪
- 撰稿編輯:陳林幸虹
公股行庫兆豐銀行紐約分行2016年因為違反美國反洗錢防制相關缺失,遭美國紐約州金融署(NYDFS)重罰約新台幣57億,事隔1年多,美國聯邦準備理事會(FED)又因為舊案,裁罰兆豐紐約、芝加哥、矽谷等3家分行共2,900萬美元,約合新台幣8.7億。
金管會主委顧立雄18日下午主持新春記者會。對於兆豐案,顧立雄也表示,美國對於外國銀行的分行採雙元監理機制,也就是由Fed與州政府監理機關共同監理,因此只要任一監理機關發現缺失,可單獨或與另一監理機關共同就相關缺失採取監理行動。顧立雄也表示,美國監理機關給兆豐的改善計畫是在今年第一季,金管會也會督促兆豐,確保他們改善能夠符合美方監理機構的要求,他對於兆豐也有信心。顧立雄說:『(原音)是因為一旦有被認定沒有通過洗錢防制法令遵循的要求的情況下,他們會做一個控管,所以給兆豐的改善計畫是在今年的第一季,他們會就兆豐改善的情況,進一步了解和檢查,就這個部分,我們也非常關切,兆豐執行改善的情況。』
由於美國反洗錢防制的門檻高,台灣國內金融業投入高成本,也讓外界質疑台灣國銀在美國的存在價值,甚至是否應該轉移陣地,至其他區域發展。顧立雄表示,金管會鼓勵所有設置海外據點的國銀,都遵循當地的監理法令,他也相信他們能夠做得到。