美國聯邦準備理事會(Fed)19日表示，華南銀行紐約分行在遵循美國反洗錢規定上有明顯缺失，已發布「禁制令」(cease and desist order)，要求限期改善。
Fed新聞稿中指出，Fed與紐約州金融署於去年6月30日調查發現，華南銀行紐約分行在風險控管和遵循美國反洗錢相關規定上風險識別不足，有明顯缺失，19日發布禁制令，要求限期改善。
禁制令羅列出10多項改善要求，其中，要求華南自19日起30天內，與Fed認可的第三方合作，重新審視2016年1月1日至2016年6月30日間的電匯交易活動，是否有高風險客戶涉及可疑行為。
另外，包括在公司治理和管理監督、法遵計畫、對客戶的盡職調查、可疑活動監測與通報程序、警示審查與處置的改進程序及內部審計上，華南也須於19日起60天內，向Fed遞交改善計畫及相關報告書。
這是繼兆豐銀行後、台資銀行在美國分行又傳法遵缺失，華南目前暫時未遭罰款，而是要求限期改善。